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金融仓储监管方的监管模式多为输出管理，其外派一线监管人员的数量较 多，金融仓储监管方的监管体系应是分层次的立体化 体系。归纳出了相应的五级管理体系及相应的风险管理工作如下：
金融仓储监管方的监管模式多为输出管理，其外派一线监管人员的数量较多，金融仓储监管方的监管体系应是分层次的立体化体系归纳出了相应的五级管理体系及相应的风险管理工作如下：
现场监管级由现场监管员1-2人驻库组成，为各监管仓库的基本配置。现场监管级每日通过对监管仓库货物的进出跟踪，对实物的全面盘点，更新账目 保证账实相符，监管货物的足值。同时对企业的经营情况和货物周转情况等信息 进行了解调查，做好风险信息收集工作。
片区监管级是以区域相临近的7-8个监管仓库来划分，在监管现场设立片区主管岗，对所负责的仓库进行不间断的巡查工作，同时负责项目开仓和撤仓工作。片区主管采取巡查+驻库管理方式，在发现仓库存在风险隐患或操作不规范时驻库指导 工作，直到隐患消除驻库人员可以正确规范操作后继续巡查其他所负责仓库。片 区主管每月需对所负责的仓库进行2次以上频率的巡查工作，同时做好防止企业与监管员相互串通隐报、满报监管货物数据。
管理监管级是以相临近的2-3个片区划分，在监管公司设立风险管理部业务 管理管岗，每月对所负责仓库进行1次以上的巡查工作，起到基层人员和公司管 理层的桥梁作用，对公司发展情况指导思想进行传达同时反馈一线监管人员的建 议和意见。对发现风险点排查并与企业和银行保持沟通，反馈项目管理情况。
数据监管级是按监管业务合作不同的合作金融机构设立相应的数据监管岗， 数据分析岗对每日各监管仓库的库存报表进行收集、整理，录入工作。对各监管仓库的进出库量和货物周转率进行统计和分析，对进出量和周转率低，可能存在 经营风险隐患的监管仓库提出预警；数据监管岗还定期对监管货物的市场行情和 企业货物进出数据进行监管并制作监管报告，把价格波动幅度较大的监管货物信 息及时的反馈给抵质押权人，以收集数据进行分析的方式对监管业务进行风险控制。
监管方公司级的稽核小组相对独立由财务、法务和业务管理人员组成，定期对合同、收费、流程设置和管理工作做全面的稽查和审核，从整体角度做好 风险识别工作，防范部门内风险问题互相包庇，风险隐患有反馈无解决等风险情况。
